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　　每经剪辑 陈柯名    北京优昊齐科技有限公司

　　11月25日晚间，浙江证监局袒露，浙江同花顺云软件有限公司的总司理赵远因公司存在多项违法行径而受到监管讲话的监督持续步伐。

　　经查，浙江同花顺云软件有限公司存在以下行径：营销东谈主员存在利用部分客户得胜案例、展示客户赞扬截图、个股过往功绩等进行展示宣传，且衰退风险教导的情形；部分营销、办事东谈主员存在夸大、误导性宣传以及变相得意收益的情形；部分提供投资提议东谈主员存在未登记为证券投资参谋人的情形；直播业务履行经由中合规管控不到位，且存在泄漏推选个股等情形；公司动作平台运营主体在与证券公司相助开展投资相干办事经由中，未尽到合规持续背负；与关联公司相助开展证券投资相干业务经由中合规管控不到位。

　　浙江证监局指出，赵远动作公司总司理，对合规持续负有背负，决定对其遴荐监管讲话的监督持续步伐。

　　另外，该公司合规专员吴杰，对公司的合规持续负有背负，相通被遴荐监管讲话的监督持续步伐。

　　此外，浙江证监局发布对于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司遴荐出具警示函步伐的决定，经查，发现公司存在部分未登记为证券投资参谋人的东谈主员利用公司视频号开展投资相干业务，齐集直播不标准的情形；公司治理和里面戒指不标准，存在办事留痕纪录不完备的情形。以上行径违抗了相关轨则，决定对公司遴荐出具警示函的行政监管步伐。公司应切实增强合规坚强，标准展业行径，阻绝违法行径再次发生。

　　11月25日，同花顺发布公告，近日，子公司浙江同花顺云软件有限公司收到中国证券会浙江监管局《行政监管步伐决定书》。

　　公告提到，云软件公司存在如下违法行径：

　　营销东谈主员存在利用部分客户得胜案例、展示客户赞扬截图、个股过往功绩等进行展示宣传，且衰退风险教导的情形；

　　部分营销、办事东谈主员存在夸大、误导性宣传以及变相得意收益的情形；

　　部分提供投资提议东谈主员存在未登记为证券投资参谋人的情形；

　　直播业务履行经由中合规管控不到位，且存在泄漏推选个股等情形；

　　云软件公司动作平台运营主体在与证券公司相助开展投资相干办事经由中，未尽到合规持续背负；

　　与关联公司相助开展证券投资相干业务经由中合规管控不到位。

　　上述行径违抗了相关轨则，浙江监管局决定对云软件公司遴荐责令改正、责令暂停新增客户的行政监督持续步伐，整改及暂停期限为3个月。

　　同花顺在公告中泄漏：所谓公司“作歹荐股、被立案探听”的传说与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资相干经历，公司及子公司不存在被立案探听的情况。 

　　2023年度，云软件公司证券投资相干业务营业收入1.99亿元，占公司归并报表营业收入的5.58%。本次行政监管措檀越要波及暂停新增客户，不影响云软件公司对现存客户的办事，预测对2024年公司收入和利润的影响较小。

　　云软件公司高度醉心前述问题，将深远反念念，摄取训戒，实时整改。云软件公司将尽快完成整改，争取尽早通过验收和复原新增客户。 

　　公司将进一步醉心合规建树，确保相关业务正当合规运营。

　　同花顺本日收报280.7元，高涨0.4%，总市值1509亿元。

　　11月7日，广东证券期货业协会公众号发布《致投资者——直播炒股”莫跟风，作歹荐股不成信》。文中提到：

　　9月下旬以来，在系列本钱市集利恋战略的刺激下，无数新股民涌入证券市集。10月份，A股个东谈主投资者新开户数达到683.97万户，创9年新高。

　　部分财经自媒体东谈主员收拢这个机会在直播平台上“直播炒股”，大约发布短视频作歹荐股，眩惑了不少投资者跟风商业股票。当繁密投资者跟从个别“主播”的作歹荐股商业股票时，频频会落入他们的陷坑，这些“主播”可能依然提前买入推选的股票，利用投资者跟风炒作的“羊群效应”，顺便拉高股价卖出，导致不少平庸投资者成为“接盘侠”，承担股价偏离价值后下落的失掉。

　　这种行径本体上是传统“抢帽子”违法来往利用齐集流量神色的新式违法行径，近期相关平台已关怀到此类信息，并在要点治理，严厉打击种种作歹证券行为。

　　在此，广东证券期货业协会提防提醒庞大投资者，“直播炒股”大约发布短视频公开推选股票均是违法的，亦然不成信的，如在相关平台发现违法内容，可通过“举报”功能向平台反映。炒股并不是翻开直播荐股、跟风商业股票，就不错兑现相识盈利。但愿庞大投资者系统性学习投资常识、保合手致密心态，幸免本人正当职权受到失掉。

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